重要提示
本公司董事會(huì)及其董事保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。公司2001年年度報(bào)告已經(jīng)北京中興宇會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司審計(jì)并出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。
目錄
一、公司基本情況簡(jiǎn)介
二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要
三、股本變動(dòng)及股東情況
四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況
五、公司治理結(jié)構(gòu)
六、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介
七、董事會(huì)報(bào)告
八、監(jiān)事會(huì)報(bào)告
九、重要事項(xiàng)
十、財(cái)務(wù)報(bào)告
十一、備查文件
一、公司基本情況簡(jiǎn)介
公司法定中文名稱(chēng)：大慶華科（集團(tuán)）股份有限公司
縮寫(xiě)：大慶華科
公司法定英文名稱(chēng)：Daqing Huake (Group) Comcompany Limited
公司法定代表人：萬(wàn)志強(qiáng)
公司董事會(huì)秘書(shū)：孟凡禮
董事會(huì)證券事務(wù)代表：劉靖華
聯(lián)系地址：大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)路6號(hào)
電話：（0459）6291061 傳真：（0459）6282351
電子信箱：m@huake.com
公司注冊(cè)地址：大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)路6號(hào)
公司辦公地址：大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)路6號(hào)
郵政編碼：163316
公司國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：http://www.lvanmei.cn/
電子信箱：m@huake.com
公司選定的信息披露報(bào)紙：《中國(guó)證券報(bào)》
登載公司年度報(bào)告的國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：http://www.cninfo.com.cn
公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)：本公司董事會(huì)秘書(shū)處
公司股票上市地：深圳證券交易所
公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)：大慶華科
公司股票代碼：000985
公司變更注冊(cè)登記日期：2001年8月6日
公司注冊(cè)登記地點(diǎn)：大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)路6號(hào)
企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：2300001101503
稅務(wù)登記號(hào)碼：230602000056923
公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所：北京中興宇會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司
會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址：北京市西城區(qū)西長(zhǎng)安街76號(hào)北京首都時(shí)代廣場(chǎng)辦公樓8層
二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要
1、本年度主要利潤(rùn)指標(biāo)（單位：人民幣元）：
利潤(rùn)總額 25,841,181.72
凈利潤(rùn) 22,157,305.89
扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn) 20,425,476.73
主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) 52,750,006.67
其他業(yè)務(wù)利潤(rùn) 133,732.28
營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 24,085,692.56
投資收益 470,519.50
補(bǔ)貼收入 23,660.00
營(yíng)業(yè)外收支凈額 1,261,309.66
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -22,727,354.28
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 -201,610,750.39
注：扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目涉及金額合計(jì)1,731,829.16元。
（1）收入類(lèi)
新股申購(gòu)凍結(jié)資金利息 1,507,448.52
處置固定資產(chǎn) 28,807.40
投資收益 470,519.50
罰款收入 120,181.33
�。�2）支出類(lèi)
營(yíng)業(yè)外支出 395,127.59
2、截止報(bào)告期末公司前三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)（單位：人民幣元）：
項(xiàng)目 2001年 2000年 1999年
主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 379,472,606.91 399,499,221.19 232,699,168.79
凈利潤(rùn) 22,157,305.89 37,028,639.90 29,357,977.38
總資產(chǎn) 483,531,598.14 491,852,808.85 201,201,637.46
股東權(quán)益(不包
含少數(shù)股東權(quán)益) 386,825,728.06 376,168,422.17 128,919,140.39
每股收益(攤薄) 0.193 0.322 0.345
每股收益(加權(quán)) 0.193 0.322 0.345
扣除非經(jīng)常性損益每股收益 0.178 0.363 0.345
每股凈資產(chǎn)(元/股) 3.364 3.271 1.571
調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)(元/股) 3.347 3.256 1.493
凈資產(chǎn)收益率(攤薄) % 5.728 9.844 22.772
凈資產(chǎn)收益率(加權(quán)) % 5.722 16.853 21.543
扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)
平均凈資產(chǎn)收益率 5.286 27.876 21.543
每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生
的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -0.198 0.493 0.223
按中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則》第9號(hào)要求計(jì)算的利潤(rùn)數(shù)據(jù)：
報(bào)告期利潤(rùn) 凈資產(chǎn)收益率％ 每股收益(元)
全面攤薄 加權(quán)平均 全面攤薄 加權(quán)平均
主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) 13.64 13.62 0.459 0.459
營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 6.23 6.22 0.210 0.210
凈利潤(rùn) 5.73 5.72 0.193 0.193
扣除非經(jīng)常性損
益后的凈利潤(rùn) 5.28 5.27 0.178 0.178
3、報(bào)告期內(nèi)股東權(quán)益變動(dòng)情況（單位：人民幣元）：
項(xiàng)目 股本 資本公積 盈余公積 法定公益金
期初數(shù) 115,000.000 250,281,995.67 12,518,218.84 6,259,109.42
本期增加 4,137,365.12 2,067,942.33
期末數(shù) 115,000,000 250,281,995.67 16,655,583.96 8,327,051.75
項(xiàng)目 未分配利潤(rùn) 股東權(quán)益合計(jì)
期初數(shù) -1,631,792.34 376,168,422.17
本期增加 6,519,940.77 10,657,305.89
期末數(shù) 4,888,148.43 386,825,728.06
變動(dòng)原因：
（1）盈余公積增加是因?yàn)閳?bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)相應(yīng)計(jì)提法定盈余公積金；
（2）法定公益金增加是因?yàn)閳?bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)相應(yīng)計(jì)提法定公益金；
（3）未分配利潤(rùn)變化是因?yàn)閳?bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)擬分配后的剩余數(shù)；
�。�4）股東權(quán)益變化是因?yàn)閳?bào)告期內(nèi)盈利所致。
三、股本變動(dòng)及股東情況
一、股本變動(dòng)情況
�。ㄒ唬┕杀咀儎�(dòng)情況表 數(shù)量單位：萬(wàn)股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減（+、-） 本次變動(dòng)后
配股 送股 公積金轉(zhuǎn)股 其它 小計(jì)
1、未上市流通股份
(1)發(fā)起人股份 8500 8500
其中：
國(guó)有持有股份 8398.09 8398.09
境內(nèi)法人持有股份 101.91 101.91
境外持有股份
其他
(2)募集法人股
(3)內(nèi)部職工股
(4)優(yōu)先股及或其它
其中:轉(zhuǎn)配股
未上市流通股份合計(jì) 8500 8500
2、已上市流通股份
（1）人民幣普通股 3000 3000
（2）境內(nèi)上市的外資股
（3）境外上市的外資股
（4）其他
已流通股份合計(jì) 3000 3000
3、股份總數(shù) 11500 11500
（二）股票發(fā)行與上市情況
1、股票發(fā)行
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2000]94號(hào)文批準(zhǔn)，公司于2000年7月7日和7月8日以上網(wǎng)定價(jià)和向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的發(fā)行方式向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行了人民幣普通股(A股)3000萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格每股8.34元�？偣杀居稍瓉�(lái)的8500萬(wàn)股增至11500萬(wàn)股。
2、股票上市情況
經(jīng)深證上字[2000]107號(hào)文批準(zhǔn)，公司發(fā)行的3000萬(wàn)股人民幣普通股(A股)自2000年7月26日起在深圳證券交易所上市交易。
3、本公司無(wú)內(nèi)部職工股。
二、股東情況介紹
1、報(bào)告期末公司股東總數(shù)為24242戶。
2、主要股東情況
�。�1）持有公司5%以上(含5%)的股東為大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)高科技開(kāi)發(fā)總公司，是控股股東，其持有的72.73%的國(guó)家股報(bào)告期內(nèi)數(shù)量未發(fā)生變化，也不存在任何質(zhì)押或凍結(jié)情況。
�。�2）報(bào)告期末公司前十名股東持股情況
名次 股東名稱(chēng) 期末持股數(shù) 占總股本的比例%
1、大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)
高科技開(kāi)發(fā)總公司 83,641,200 72.73
2、景宏證券投資基金 1,373,286 1.19
3、大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)
建設(shè)開(kāi)發(fā)總公司 339,700 0.30
4、大慶龍化新實(shí)業(yè)總公司 339,700 0.30
5、大慶開(kāi)發(fā)區(qū)華濱化工有限公司 339,700 0.30
6、大慶龍?jiān)词煞萦邢薰尽 ?39,700 0.30
7、長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司 200,000 0.17
8、景陽(yáng)證券投資基金 170,362 0.15
9、喻紅華 121,210 0.11
10、羅嬌耳 101,821 0.09
公司前十名股東中，第二、七、八、九、十為流通股股東，其中景宏證券投資基金和景陽(yáng)證券投資基金同屬大成基金管理有限公司管理，其他無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。
3、公司控股股東情況介紹
控股股東名稱(chēng)：大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)高科技開(kāi)發(fā)總公司
法定代表人：楊國(guó)義
注冊(cè)資本：4.1億元
成立日期：1993年4月
公司概況：大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)高科技開(kāi)發(fā)總公司是隸屬于大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)的國(guó)有企業(yè)，該公司利用大慶石化產(chǎn)業(yè)基地在資源、原料、技術(shù)、人才等方面的優(yōu)勢(shì)，發(fā)展以精細(xì)化工和電子信息技術(shù)為主導(dǎo)方向的高新技術(shù)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售，并對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行投資。
股權(quán)結(jié)構(gòu)：為大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)投資成立的國(guó)有獨(dú)資公司。
4、公司控股股東實(shí)際控制人為大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)。
四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況
1、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
姓名 性別 年齡 職務(wù) 任期起止日期 年初持股數(shù) 年末持股數(shù) 備注
萬(wàn)志強(qiáng) 男 44 董事長(zhǎng) 2001.12 -2004.12
隋祥波 男 40 董事、總經(jīng)理 2001.12 -2004.12
季振華 男 49 董事 2001.12 -2004.12 0 0 未在本公司領(lǐng)取薪酬
趙慶范 男 47 董事 2001.12 -2004.12 0 0 在股東單位領(lǐng)取薪酬
王 禹 男 40 董事、副總經(jīng)理 2001.12 -2004.12
任寶祥 男 57 董事 2001.12 -2004.12 0 0 在股東單位領(lǐng)取薪酬
何開(kāi)林 男 37 董事 2001.12 -2004.12 0 0 在股東單位領(lǐng)取薪酬
李柏州 男 38 獨(dú)立董事 2001.12 -2004.12 0 0 未在本公司領(lǐng)取薪酬
聶鐵柱 男 49 獨(dú)立董事 2001.12 -2004.12 0 0 未在本公司領(lǐng)取薪酬
孫 華 男 34 獨(dú)立董事 2001.12 -2004.12 0 0 未在本公司領(lǐng)取薪酬
孫玉甫 男 36 獨(dú)立董事 2001.12 -2004.12 0 0 未在本公司領(lǐng)取薪酬
何文古 男 58 監(jiān)事會(huì)主席 2001.12 -2004.12 0 0 在股東單位領(lǐng)取薪酬
王秀霞 女 52 監(jiān)事 2001.12 -2004.12 0 0 在股東單位領(lǐng)取薪酬
修永剛 男 45 監(jiān)事 2001.12 -2004.12 0 0 在股東單位領(lǐng)取薪酬
閻田勝 男 38 監(jiān)事 2001.12 -2004.12 0 0
張好寬 男 36 監(jiān)事 2001.12 -2004.12 0 0
吳兆晨 男 38 副總經(jīng)理 2001.12 -2004.12 0 0
李東明 男 36 副總經(jīng)理 2001.12 -2004.12 0 0
劉 斌 男 44 總會(huì)計(jì)師 2001.12 -2004.12 0 0
孟凡禮 男 34 董事會(huì)秘書(shū) 2001.12 -2004.12 0 0
在股東單位任職的董事、監(jiān)事的職務(wù)及任職期間
姓名 股東單位職務(wù) 任職期間
趙慶范 大慶龍化新實(shí)業(yè)總公司經(jīng)理 2000.2-2003.2
任寶祥 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)高科技開(kāi)發(fā)總公司總經(jīng)濟(jì)師 2000.5-2003.5
何開(kāi)林 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)高科技開(kāi)發(fā)總公司副總經(jīng)理 2000.5-2003.5
何文古 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)高科技開(kāi)發(fā)總公司總審計(jì)師 2000.5-2003.5
王秀霞 大慶龍?jiān)词煞萦邢薰究倳?huì)計(jì)師 2001.5-2004.5
修永剛 大慶龍化新實(shí)業(yè)總公司黨委書(shū)記 2000.2-2003.2
2、年度報(bào)酬情況
2001年公司未付給不在公司兼職的董事、監(jiān)事薪酬，高級(jí)管理人員薪酬按2001年1月13日召開(kāi)的公司首屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)的標(biāo)準(zhǔn)按月發(fā)放。
公司高級(jí)管理人員及在公司兼職的董事、監(jiān)事在公司領(lǐng)取的年度報(bào)酬總額為52.42萬(wàn)元，共有三名董事在公司領(lǐng)取報(bào)酬，報(bào)酬總額為21.63萬(wàn)元。金額最高的前三名高級(jí)管理人員報(bào)酬總額為22.31萬(wàn)元。
報(bào)告期內(nèi)在公司領(lǐng)取報(bào)酬的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員9人，其中年度報(bào)酬在在3-5萬(wàn)元的有3人，在5--7萬(wàn)元的有5人，在7萬(wàn)元以上的有1人。
3、報(bào)告期內(nèi)聘任、離任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況
�。�1）報(bào)告期內(nèi)離任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況
2001年1月13日召開(kāi)的首屆七次董事會(huì)同意王方玉先生因工作變動(dòng)辭去公司副總經(jīng)理兼總會(huì)計(jì)師職務(wù)、金連富先生因工作變動(dòng)辭去公司董事會(huì)秘書(shū)職務(wù)；
2001年2月18日召開(kāi)的第一次臨時(shí)股東大會(huì)同意袁明華先生、王允剛先生、徐玉坤先生因工作變動(dòng)辭去公司董事職務(wù)。
�。�2）報(bào)告期內(nèi)聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況
2001年1月13日召開(kāi)的首屆七次董事會(huì)聘任隋祥波先生為公司副總經(jīng)理、聘任孟凡禮先生為公司董事會(huì)秘書(shū)；
2001年2月18日召開(kāi)的第一次臨時(shí)股東大會(huì)選舉趙慶范先生、修永剛先生、王禹先生為公司董事；
2001年12月8日召開(kāi)的2001年第三次臨時(shí)股東大會(huì)選舉萬(wàn)志強(qiáng)先生、季振華先生、何開(kāi)林先生、任寶祥先生、趙慶范先生、李柏州先生、聶鐵柱先生、孫華先生、孫玉甫先生、隋祥波先生、王禹先生為公司第二屆董事會(huì)董事，何文古、王秀霞、修永剛、張好寬、閆田勝為公司第二屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事；
2001年12月8日召開(kāi)的公司二屆董事會(huì)第一次會(huì)議聘任隋祥波先生為公司總經(jīng)理，聘任吳兆晨先生、王禹先生、李東明先生為公司副總經(jīng)理，劉斌先生為公司總會(huì)計(jì)師（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人），聘任孟凡禮先生為董事會(huì)秘書(shū)。
2、公司員工情況
截止2001年12月31日，公司在冊(cè)員工總數(shù)717人，其中：生產(chǎn)人員391人，銷(xiāo)售人員38人，技術(shù)人員165人，財(cái)務(wù)人員28人，行政人員95人。
本科以上108人，大專(zhuān)學(xué)歷187人，中專(zhuān)以下422人。
公司目前無(wú)退休職工。
五、公司治理結(jié)構(gòu)
1、公司治理情況
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法律、法規(guī)及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、規(guī)范公司運(yùn)作，基本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委于2002年1月7日發(fā)布的《上市公司治理準(zhǔn)則》規(guī)范文件的要求，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（1）關(guān)于股東與股東大會(huì)：公司能夠確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司制定了股東大會(huì)議事規(guī)則，能夠嚴(yán)格按照股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)的要求召集、召開(kāi)股東大會(huì)；公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，并對(duì)定價(jià)依據(jù)予以充分披露，關(guān)聯(lián)股東在表決時(shí)放棄表決權(quán)。
�。�2）關(guān)于控股股東與上市公司關(guān)系：控股股東行為規(guī)范，沒(méi)有超越股東大會(huì)直接或間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)方面做到了"五獨(dú)立"，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)能夠獨(dú)立運(yùn)作。
�。�3）關(guān)于董事與董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉董事；公司董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會(huì)制定了董事會(huì)議事規(guī)則，公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)和股東大會(huì)，能夠積極參加培訓(xùn)，熟悉有關(guān)法律、法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；公司選聘了4名獨(dú)立董事，達(dá)到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的"上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事"的要求，獨(dú)立董事沒(méi)有在公司擔(dān)任除獨(dú)立董事之外的其他任何職務(wù)，獨(dú)立董事能按照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益及中小股東的利益。
（4）關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)：公司監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司監(jiān)事會(huì)制定了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的精神，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。
�。�5）關(guān)于績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制：公司正積極著手建立公正、透明的董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制；經(jīng)理人員的聘任公開(kāi)、透明，符合法律法規(guī)的規(guī)定。
�。�6）關(guān)于相關(guān)利益者：公司能夠充分尊重和維護(hù)銀行及其他債權(quán)人、職工等其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，共同推動(dòng)公司持續(xù)、健康的發(fā)展。
�。�7）關(guān)于信息披露與透明度：公司指定董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披露工作、接待股東來(lái)訪和咨詢(xún)；公司能夠嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露有關(guān)信息，并確保所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得，及時(shí)披露大股東或公司實(shí)際控制人的詳細(xì)資料和股份的變化情況。
2、獨(dú)立董事履行職責(zé)情況
公司董事會(huì)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》的規(guī)定要求，聘任了獨(dú)立董事，建立了獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事自2001年12月8日任職以來(lái)，參加了一次董事會(huì)，能夠按照有關(guān)法律法規(guī)的要求履行自己的職責(zé)，以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度積極參與公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，維護(hù)了公司及中小股東的利益。
3、公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面的分開(kāi)情況：
�。�1）業(yè)務(wù)分開(kāi)情況
公司獨(dú)立從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)不存在依賴(lài)關(guān)系。公司擁有獨(dú)立的原材料采購(gòu)和商品的生產(chǎn)、銷(xiāo)售系統(tǒng)，主要原材料的采購(gòu)和產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷(xiāo)售不依賴(lài)于控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)。
�。�2）人員分開(kāi)情況
公司在勞動(dòng)、人事及工資管理等方面獨(dú)立，設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)，建立了完善的人事管理制度、工資管理暫行辦法、勞動(dòng)合同管理暫行辦法等一系列勞動(dòng)、人事及工資管理制度。
公司經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員專(zhuān)職在公司工作，并在公司領(lǐng)取薪酬，沒(méi)有在控股股東單位兼任任何職務(wù)，也沒(méi)有在關(guān)聯(lián)方領(lǐng)取報(bào)酬，公司所有財(cái)務(wù)人員沒(méi)有在關(guān)聯(lián)公司兼職的情況。
不存在公司董事長(zhǎng)與控股股東的法人代表為同一人的情況。
�。�3）資產(chǎn)分開(kāi)情況
公司擁有獨(dú)立的生產(chǎn)系統(tǒng)、配套設(shè)施、房屋所有權(quán)、土地使用權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和非專(zhuān)利技術(shù)等有形和無(wú)形資產(chǎn)，不存在控股股東占用公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況。
（4）機(jī)構(gòu)分開(kāi)情況
公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和行政管理獨(dú)立于控股股東，有自己獨(dú)立的辦公機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不存在混合經(jīng)營(yíng)，合署辦公的情況。
（5）財(cái)務(wù)分開(kāi)情況
公司能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策，設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)，建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，具有規(guī)范、獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理制度。公司獨(dú)立在銀行開(kāi)戶，沒(méi)有與關(guān)聯(lián)方共用一個(gè)帳戶的情況，公司獨(dú)立依法納稅。
綜上所述，公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)方面已做到完全獨(dú)立，形成了公司獨(dú)立完整的生產(chǎn)及自主經(jīng)營(yíng)能力和開(kāi)發(fā)能力。
4、高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)機(jī)制
公司董事會(huì)根據(jù)通過(guò)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，按照利潤(rùn)完成情況和經(jīng)營(yíng)、管理、廉政、安全生產(chǎn)等情況對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行考核，并進(jìn)行獎(jiǎng)懲。公司將進(jìn)一步完善對(duì)高級(jí)管理人員業(yè)績(jī)和績(jī)效的考評(píng)、激勵(lì)和相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)制度。
六、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介
一、公司報(bào)告期內(nèi)共召開(kāi)四次股東大會(huì)，具體內(nèi)容如下：
1、2001年1月16日公司在《中國(guó)證券報(bào)》上刊登關(guān)于公司召開(kāi)2001年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的公告，公司2001年第一次臨時(shí)股東大會(huì)于2001年2月18日在公司總部召開(kāi)，出席會(huì)議的股東及股東代表共5人，占公司總股本的73.91%，會(huì)議審議并通過(guò)了以下議案：
（1）審議通過(guò)了關(guān)于調(diào)整部分募集資金投向的議案。
�。�2）審議通過(guò)了關(guān)于新的募集資金投向議案。
�。�3）審議通過(guò)了關(guān)于修改公司章程的議案。
�。�4）審議通過(guò)了關(guān)于袁明華、王允剛、徐玉坤先生辭去公司董事并增補(bǔ)趙慶范修永剛、王禹先生為公司董事的議案。
（5）審議通過(guò)了關(guān)于將公司閑置資金進(jìn)行委托投資的議案。
（6）審議通過(guò)了關(guān)于固定資產(chǎn)報(bào)廢、處理壞帳損失及流動(dòng)資產(chǎn)損失的議案。
本次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告刊登于2001年2月20日《中國(guó)證券報(bào)》上。
2、2001年3月9日公司在《中國(guó)證券報(bào)》上刊登關(guān)于公司召開(kāi)2001年年度股東大會(huì)的公告，公司2001年年度股東大會(huì)于2001年4月15日在公司總部召開(kāi)，出席會(huì)議的股東及股東代表共4名，占公司總股本的73.61%，會(huì)議審議并通過(guò)了以下議案：
（1）審議通過(guò)了公司2000年度董事會(huì)工作報(bào)告。
�。�2）審議通過(guò)了公司2000年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告。
�。�3）審議通過(guò)了公司2000年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告。
�。�4）審議通過(guò)了公司2000年度利潤(rùn)分配方案。
�。�5）審議通過(guò)了關(guān)于續(xù)聘北京中興宇會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司（原黑龍江興業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司）為本公司2001年度財(cái)務(wù)審計(jì)的議案。
本次股東大會(huì)決議公告刊登于2001年4月17日《中國(guó)證券報(bào)》上。
3、2001年7月31日公司在《中國(guó)證券報(bào)》上刊登關(guān)于公司召開(kāi)2001年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的公告，公司2001年第二次臨時(shí)股東大會(huì)于2001年8月30日在公司總部召開(kāi)，出席會(huì)議的股東及股東代表共4名，占公司總股本的73.32%，會(huì)議審議并通過(guò)了以下議案：
�。�1）關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的議案。
�。�2）關(guān)于在本屆董事會(huì)換屆時(shí)增補(bǔ)獨(dú)立董事的議案。
本次股東大會(huì)決議公告刊登于2001年8月31日《中國(guó)證券報(bào)》上。
4、2001年10月31公司在《中國(guó)證券報(bào)》上刊登關(guān)于公司召開(kāi)2001年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的公告，公司2001年第三次臨時(shí)股東大會(huì)于2001年12月8日在公司總部召開(kāi)，出席會(huì)議的股東及股東代表共5名，占公司總股本的73.91%，會(huì)議審議并通過(guò)了以下議案：
�。�1）經(jīng)逐項(xiàng)表決，審議通過(guò)了《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉的議案》；
�。�2）經(jīng)逐項(xiàng)表決，審議通過(guò)了《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆選舉的議案》；
（3）審議通過(guò)了《關(guān)于修改公司章程部分條款的議案》；
（4）審議通過(guò)了《關(guān)于本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券有效期及提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理相關(guān)事宜的議案》；
（5）審議通過(guò)了《關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的議案》。
本次股東大會(huì)決議公告刊登于2001年12月11日《中國(guó)證券報(bào)》上。
二、選舉、更換公司董事、監(jiān)事情況。
2001年2月18日召開(kāi)的第一次臨時(shí)股東大會(huì)同意袁明華先生、王允剛先生、徐玉坤先生因工作變動(dòng)辭去公司董事職務(wù)。選舉趙慶范先生、修永剛先生、王禹先生為公司董事；
2001年12月8日召開(kāi)的2001年第三次臨時(shí)股東大會(huì)選舉萬(wàn)志強(qiáng)先生、季振華先生、何開(kāi)林先生、任寶祥先生、趙慶范先生、李柏州先生、聶鐵柱先生、孫華先生、孫玉甫先生、隋祥波先生、王禹先生為公司第二屆董事會(huì)董事，何文古、修永剛、張好寬、閆田勝先生、王秀霞女士為公司第二屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。
七、董事會(huì)報(bào)告
一、公司經(jīng)營(yíng)情況
�。ㄒ唬┲鳡I(yíng)業(yè)務(wù)
1、2001年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)按照行業(yè)分類(lèi)的構(gòu)成情況(單位：萬(wàn)元)：
行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 占總收入 主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) 占主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)比重%
化工行業(yè) 37947 100% 5275 100%
2、2001年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)按照產(chǎn)品分類(lèi)的構(gòu)成情況如下（單位：萬(wàn)元）：產(chǎn)品名稱(chēng) 主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 占總收入 主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) 占主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)比重%
聚丙烯 19,925 52.5% 1,875 35.5%
乙腈 1,407 3.7% 873 16.5%
加氫戊烯 4,368 11.5% 752 14.3%
芳烴 3,252 8.6% 333 6.3%
通信料 926 2.4% 87 1.6%
合計(jì) 29,878 78.7% 3920 74.2%
�。ǘ┕局饕毓晒炯皡⒐晒镜慕�(jīng)營(yíng)情況及業(yè)績(jī)
1、海城市華海經(jīng)貿(mào)有限公司
該公司成立于2000年5月，注冊(cè)資本100萬(wàn)元，本公司持有該公司51%的股權(quán)，該公司主要從事精細(xì)化工產(chǎn)品的銷(xiāo)售，報(bào)告期內(nèi)該公司實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)19063.92元。
2、北京科巨利技術(shù)有限公司
該公司成立于2001年4月，注冊(cè)資本100萬(wàn)元，本公司持有該公司55%的股權(quán)，該公司主要從事電器、儀表的銷(xiāo)售及技術(shù)開(kāi)發(fā)，報(bào)告期內(nèi)該公司實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)53617.09元。
�。ㄈ┕局饕⿷�(yīng)商、客戶情況
公司向前5名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)金額為23,207萬(wàn)元，占本年度采購(gòu)總額的75.7%。向前5名客戶銷(xiāo)售金額合計(jì)為8,002萬(wàn)元，占本年度公司銷(xiāo)售總額的21.1%。
�。ㄋ模┙�(jīng)營(yíng)中存在的問(wèn)題與困難及解決方案
1、受世界經(jīng)濟(jì)衰退及國(guó)際原油價(jià)格劇烈波動(dòng)的影響，國(guó)內(nèi)化工市場(chǎng)也發(fā)生了較大的波動(dòng)，化工產(chǎn)品價(jià)格持續(xù)下降，對(duì)公司的效益影響較大。
2、2001年是公司項(xiàng)目投資的高峰期，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的管理，使項(xiàng)目保質(zhì)保量、按期建成投產(chǎn)是一項(xiàng)艱巨的工作。
針對(duì)以上幾個(gè)方面的問(wèn)題，公司重點(diǎn)進(jìn)行了以下幾項(xiàng)工作：
1、實(shí)行目標(biāo)管理，對(duì)2001年度目標(biāo)進(jìn)行分解，機(jī)關(guān)各部門(mén)、各直屬企業(yè)都制訂出相應(yīng)的目標(biāo)，然后再層層分到車(chē)間、班組和個(gè)人。并制訂出嚴(yán)格的考核細(xì)則，確保2001年效益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
2、抓好項(xiàng)目建設(shè)工作，確保按期完成建設(shè)任務(wù)。
�。�1）建立一整套項(xiàng)目投資控制體系，對(duì)從項(xiàng)目調(diào)研論證到裝置建成投產(chǎn)所涉及的每一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，以最大可能地降低投資風(fēng)險(xiǎn)，確保公司利益。
（2）建立完善的采購(gòu)管理制度、招投標(biāo)管理制度與合同管理制度，建立對(duì)承包方資質(zhì)評(píng)價(jià)體系和檔案，降低采購(gòu)成本，保障采購(gòu)質(zhì)量和工程施工質(zhì)量。
�。ㄎ澹┩瓿哨A利預(yù)測(cè)情況
公司未披露本年度贏利預(yù)測(cè)。
二、公司投資情況
�。ㄒ唬﹫�(bào)告期內(nèi)募集資金使用延續(xù)情況：
1、募集資金時(shí)承諾投資項(xiàng)目
單位：人民幣萬(wàn)元
序號(hào) 項(xiàng)目 預(yù)計(jì)投資金額
1 建設(shè)10000噸/年C5石油樹(shù)脂生產(chǎn)裝置 5860
2 建設(shè)7000噸/年加氫C9石油樹(shù)脂生產(chǎn)裝置 5178
3 合資建設(shè)3萬(wàn)噸/年食品級(jí)白油裝置 4960
4 年產(chǎn)1萬(wàn)噸高壓聚乙烯電纜料二期擴(kuò)建工程 7605
合計(jì) 23603
2、募集資金的實(shí)際使用情況
單位：人民幣萬(wàn)元
序號(hào) 項(xiàng) 目 金額
1、建設(shè)10000噸/年C5石油樹(shù)脂生產(chǎn)裝置 5860
2、建設(shè)7000噸/年加氫C9石油樹(shù)脂生產(chǎn)裝置 5178
3、藥業(yè)分公司項(xiàng)目 6864
4、年產(chǎn)5萬(wàn)噸聚丙烯改性產(chǎn)品項(xiàng)目 6000
合計(jì) 23902
具體情況如下：
�。�1）7000噸/年加氫C9石油樹(shù)脂項(xiàng)目，投資總額5,178萬(wàn)元，其中固定資產(chǎn)投資4,678萬(wàn)元，報(bào)告期內(nèi)投資3,348.65萬(wàn)元，完成年度計(jì)劃的71.6％，主要原因是由于設(shè)備定貨周期延長(zhǎng)及技術(shù)方面存在一些問(wèn)題，預(yù)計(jì)2002年下半年完成投資計(jì)劃。
�。�2）1萬(wàn)噸/年C5石油樹(shù)脂項(xiàng)目，投資總額5,860萬(wàn)元，其中固定資產(chǎn)投資4,660萬(wàn)元，報(bào)告期內(nèi)投資49,98.59萬(wàn)元，已經(jīng)基本建成。
（3）藥業(yè)分公司，投資總額6,864萬(wàn)元，其中固定資產(chǎn)投資4,964萬(wàn)元，報(bào)告期內(nèi)投資5,349.99萬(wàn)元，已經(jīng)基本建成。
�。�4）聚丙烯改性項(xiàng)目，投資總額6,000萬(wàn)元，其中固定資產(chǎn)投資4,800萬(wàn)元，報(bào)告期內(nèi)投資2,449.99萬(wàn)元，完成項(xiàng)目投資的51％，公司將隨著產(chǎn)品市場(chǎng)的不斷開(kāi)拓逐步進(jìn)行投入。
3、實(shí)際投資項(xiàng)目發(fā)生變更情況
公司于2001年1月13日召開(kāi)首屆七次董事會(huì)審議了兩項(xiàng)募集資金項(xiàng)目變更的議案，并經(jīng)2001年2月18日公司2001年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，決定停止對(duì)原投資7,605萬(wàn)元，年產(chǎn)1萬(wàn)噸高壓聚乙烯電纜料二期擴(kuò)建工程項(xiàng)目和原投資4,960萬(wàn)元，年產(chǎn)3萬(wàn)噸食品級(jí)白油項(xiàng)目的建設(shè)，調(diào)整為投資6,864萬(wàn)元成立華科藥業(yè)分公司，興建符合GMP標(biāo)準(zhǔn)的藥品生產(chǎn)基地和投資6000萬(wàn)元興建年產(chǎn)5萬(wàn)噸聚丙烯改性產(chǎn)品項(xiàng)目。
首屆七次董事會(huì)決議刊登在2001年1月16日《中國(guó)證券報(bào)》上，2001年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議刊登在2001年2月20日《中國(guó)證券報(bào)》上。
�。ǘ┓悄技Y金項(xiàng)目
報(bào)告期內(nèi)，公司投資非募集資金項(xiàng)目五個(gè)。
�。�1）公司辦公樓項(xiàng)目，投資總額1560萬(wàn)元，報(bào)告期內(nèi)投資1,549.71萬(wàn)元，已于2001年11月建成并投入使用。
�。�2）雙歧桿菌項(xiàng)目，投資總額518萬(wàn)元，其中固定資產(chǎn)投資358萬(wàn)元，正在進(jìn)行前期準(zhǔn)備工作。
�。�3）純凈水項(xiàng)目，總投資143萬(wàn)元，固定資產(chǎn)投資123萬(wàn)元，正在進(jìn)行前期準(zhǔn)備工作。
�。�4）碳九石油樹(shù)脂生產(chǎn)裝置擴(kuò)建項(xiàng)目，該項(xiàng)目為擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集資金項(xiàng)目，投資總額6032.8萬(wàn)元，其中固定資產(chǎn)投資4232.88萬(wàn)元，報(bào)告期內(nèi)用自有資金先期投入了3,138萬(wàn)元。
�。�5）2.5萬(wàn)噸/年專(zhuān)用石油樹(shù)脂項(xiàng)目，該項(xiàng)目為擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集資金項(xiàng)目，投資總額5635萬(wàn)元，其中固定資產(chǎn)投資4635萬(wàn)元，報(bào)告期內(nèi)用自有資金先期投入了1,246.67萬(wàn)元。
三、公司財(cái)務(wù)狀況
公司年度內(nèi)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果對(duì)比
項(xiàng)目 2001年（元） 2000年（元） 增減幅度%
總資產(chǎn) 483,531,598.14 491,853,808.85 -1.69
長(zhǎng)期負(fù)債 3,800,000.00
股東權(quán)益 386,825,728.06 376,168,422.17 2.83
主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) 52,750,006.67 67,493,868.11 -21.84
凈利潤(rùn) 22,157,305.89 37,028,639.90 -40.16
變動(dòng)原因：
1、總資產(chǎn)減少是由于公司報(bào)告期內(nèi)派發(fā)現(xiàn)金股利所致；
2、股東權(quán)益增加是由于報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)所致；
3、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)和凈利潤(rùn)下降是由于本年度國(guó)際、國(guó)內(nèi)化工市場(chǎng)下滑，產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格降低所致。
四、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境、宏觀政策法規(guī)變化對(duì)公司的影響。
本報(bào)告期內(nèi)，世界經(jīng)濟(jì)衰退及國(guó)內(nèi)化工市場(chǎng)下滑，公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)受到了一定的影響，公司加大了經(jīng)營(yíng)管理力度，挖潛增效，降低成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量，加強(qiáng)銷(xiāo)售工作，使不利因素的影響縮小到了最小程度。
2001年12月11日，我國(guó)正式加入了世界貿(mào)易組織（WTO），對(duì)照我國(guó)對(duì)WTO的承諾，公司的精細(xì)化工產(chǎn)品和藥品的生產(chǎn)不會(huì)受到直接重大影響。
五、本報(bào)告期內(nèi)北京中興宇會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告。
六、新年度業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃
2002年公司以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以改革創(chuàng)新為動(dòng)力，以調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)科技含量，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)為主要內(nèi)容，以精細(xì)化工和制藥業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)電子信息等產(chǎn)業(yè)全面發(fā)展；加快形成新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，為實(shí)現(xiàn)新一輪高速發(fā)展打好堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入5億元。具體工作如下：
（1）全面推行目標(biāo)管理，確保實(shí)現(xiàn)全年利潤(rùn)指標(biāo)
進(jìn)一步完善以目標(biāo)管理為載體、成本管理、質(zhì)量管理、安全管理、設(shè)備管理、工藝管理等為內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核制度，將各項(xiàng)指標(biāo)分解到機(jī)關(guān)各部門(mén)、各直屬企業(yè)，各直屬企業(yè)制訂出相應(yīng)的目標(biāo)，分解到車(chē)間、班組和個(gè)人，并結(jié)合績(jī)效考核制定出考核細(xì)則，在今年的考核中，我們將對(duì)公司的每一個(gè)員工從德能勤績(jī)四個(gè)方面進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果與勞動(dòng)用工、干部使用、薪酬分配掛鉤，使員工感到自身的壓力和責(zé)任，通過(guò)考核促進(jìn)公司管理水平的提高，確保今年的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
�。�2）加強(qiáng)質(zhì)量管理，創(chuàng)造華科品牌
今年是華科公司培訓(xùn)年，同時(shí)也是通過(guò)培訓(xùn)進(jìn)一步提高全體員工質(zhì)量意識(shí)的一年，將圍繞公司質(zhì)量方針，按照?qǐng)?jiān)持以人為本、依靠科技進(jìn)步、創(chuàng)造華科品牌的思路和做法開(kāi)展質(zhì)量管理工作。要確立“質(zhì)量是企業(yè)生命，人員素質(zhì)決定企業(yè)未來(lái)”的質(zhì)量意識(shí)。通過(guò)全員、全過(guò)程的質(zhì)量管理體系的運(yùn)行，以此提高工作質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量和產(chǎn)品質(zhì)量。今年在質(zhì)量管理上要重點(diǎn)抓制度和標(biāo)準(zhǔn)的落實(shí)，全公司上下要做到事事有人管，責(zé)任到人頭，決不流于形式。生產(chǎn)方面要在細(xì)化和強(qiáng)化上下功夫，在關(guān)鍵工序，關(guān)鍵設(shè)備上設(shè)立特別監(jiān)控手段。新建、改擴(kuò)建裝置要盡快消化和吸收技術(shù)工藝和物料特性，力爭(zhēng)把全部裝置開(kāi)穩(wěn)開(kāi)好，確保全年生產(chǎn)安、穩(wěn)、長(zhǎng)、滿、優(yōu)運(yùn)行，生產(chǎn)出用戶需求的產(chǎn)品，尤其石油樹(shù)脂質(zhì)量要有較大的提高，經(jīng)過(guò)1-2年的努力，逐漸樹(shù)立起華科品牌。
（3）加快營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，不斷擴(kuò)大市場(chǎng)份額
針對(duì)公司新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目相繼投產(chǎn)，產(chǎn)品品種、產(chǎn)量越來(lái)越多，尤其是在醫(yī)藥銷(xiāo)售方面，我們必須加快營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，以適應(yīng)公司快速發(fā)展的需要。首先我們要在對(duì)市場(chǎng)全面調(diào)研分析的前提下對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行細(xì)分，根據(jù)掌握的資料來(lái)選定代理商和劃分代理區(qū)域，通過(guò)代理商擴(kuò)大和占領(lǐng)市場(chǎng)。其次，要樹(shù)立以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的營(yíng)銷(xiāo)觀念，倡導(dǎo)行銷(xiāo)，即“顧客需要什么，就生產(chǎn)什么”，只有轉(zhuǎn)變觀念，才能達(dá)到快速發(fā)展。再次，以技術(shù)支持作為開(kāi)發(fā)市場(chǎng)的切入點(diǎn)，石油樹(shù)脂、聚丙烯專(zhuān)用料應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)性都比較強(qiáng)，以技術(shù)支持作后盾，不僅能有效地打開(kāi)市場(chǎng)，而且能提高客戶對(duì)公司產(chǎn)品的忠誠(chéng)度和美譽(yù)度，為公司創(chuàng)建品牌提供條件。另外，我們要采取有效的獎(jiǎng)懲手段激發(fā)銷(xiāo)售人員的積極性，發(fā)揮銷(xiāo)售人員的潛能，加快營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，不斷擴(kuò)大市場(chǎng)份額。
�。�4）抓好科研開(kāi)發(fā)和建設(shè)工作
今年，我們要緊緊圍繞公司可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，加強(qiáng)科研開(kāi)發(fā)和建設(shè)工作。通過(guò)科技進(jìn)步、技改技措、優(yōu)化生產(chǎn)方案等措施，提高現(xiàn)有產(chǎn)品的檔次和不斷開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品，以滿足顧客的需求。
（5）、加大培訓(xùn)力度，促進(jìn)員工整體素質(zhì)大幅度提高
今年是華科公司的培訓(xùn)年，我們要本著精簡(jiǎn)、高效、全員參與的原則組織制定今年的培訓(xùn)計(jì)劃并督促實(shí)施，使培訓(xùn)工作扎實(shí)有效地開(kāi)展起來(lái)，不流于形式、見(jiàn)到效果。要通過(guò)辦班、崗位流換、學(xué)歷教育、在崗學(xué)習(xí)、外出培訓(xùn)等形式，達(dá)到增加員工的整體素質(zhì)，提高工作效率和管理水平，從而達(dá)到增加公司經(jīng)濟(jì)效益的目的。
七、董事會(huì)日常工作情況
�。ㄒ唬﹫�(bào)告期內(nèi)董事會(huì)的會(huì)議情況及決議內(nèi)容：
在2001年度報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)共召開(kāi)六次會(huì)議，其中董事會(huì)會(huì)議五次，臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議一次。具體情況如下：
1、首屆七次董事會(huì)于2001年1月13日在公司五樓會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議應(yīng)到董事9人，實(shí)到董事8人，李殿敏董事委托季振華副董事長(zhǎng)出席。公司監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席了會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了如下決議：
�。�1）一致審議通過(guò)了調(diào)整部分募集資金投向的議案。
�。�2）一致審議通過(guò)了新的募集資金投向議案。
�。�3）一致審議通過(guò)了關(guān)于修改公司章程的議案。
�。�4）一致審議通過(guò)了關(guān)于袁明華、王允剛、徐玉坤先生辭去公司董事并推薦趙慶范、修永剛、王禹先生為公司董事候選人的議案。
�。�5）一致審議通過(guò)了王方玉先生辭去公司副總經(jīng)理兼總會(huì)計(jì)師職務(wù)的議案。
�。�6）一致審議通過(guò)了關(guān)于聘任隋祥波先生為公司副總經(jīng)理的議案。
�。�7）一致審議通過(guò)了關(guān)于金連富先生辭去公司董事會(huì)秘書(shū)并聘任孟凡禮先生為公司董事會(huì)秘書(shū)的議案。
（8）一致審議通過(guò)了關(guān)于公司高級(jí)管理人員薪金的議案。
（9）一致審議通過(guò)了關(guān)于將公司閑置資金進(jìn)行委托投資的議案。公司擬將閑置自有資金三千萬(wàn)元進(jìn)行委托投資，用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)債。
�。�10）一致審議通過(guò)了關(guān)于固定資產(chǎn)報(bào)廢、處理壞帳損失及流動(dòng)資產(chǎn)損失的議案。
�。�11）一致審議通過(guò)了修改公司管理制度的議案。
�。�12）一致審議通過(guò)了公司成立工程裝備部的議案。
�。�13）一致審議通過(guò)了2001年2月18日（周日）上午9點(diǎn)召開(kāi)2001年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案。
會(huì)議決議公告刊登于2001年1月16日《中國(guó)證券報(bào)》上。
2、首屆八次董事會(huì)于2001年3月7日在公司五樓會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議應(yīng)到董事9人，實(shí)到董事8人，季振華副董事長(zhǎng)委托李殿敏董事出席。公司監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席了會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了如下決議：
�。�1）公司2000年度總經(jīng)理工作報(bào)告。
�。�2）公司2000年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告。
�。�3）公司2000年度報(bào)告及年度報(bào)告摘要。
�。�4）公司2000年度董事會(huì)工作報(bào)告。
�。�5）2000年度利潤(rùn)分配預(yù)案。
�。�6）2001年度利潤(rùn)分配政策。
�。�7）審議關(guān)于續(xù)聘北京中興宇會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司（原黑龍江興業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司）為本公司2001年度財(cái)務(wù)審計(jì)的議案。
�。�8）關(guān)于環(huán)宇化工廠、環(huán)慶助劑廠及環(huán)�；S合并成立大慶華科化工分公司的議案。
�。�9）關(guān)于成立大慶華科科技開(kāi)發(fā)分公司，并將玻璃鋼窗廠并入大慶華科科技開(kāi)發(fā)分公司的議案。
（10）關(guān)于成立電子技術(shù)公司的議案。
�。�11）關(guān)于2001年4月15日（周日）上午9點(diǎn)在公司五樓會(huì)議室召開(kāi)2000年股東大會(huì)的議案。
會(huì)議決議公告刊登于2001年3月9日《中國(guó)證券報(bào)》上。
3、2001年第一次臨時(shí)董事會(huì)于2001年6月8日在公司五樓會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議應(yīng)到董事9人，實(shí)到董事8人，公司監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席了會(huì)議，；審議通過(guò)了公司自籌資金1,560萬(wàn)元在大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)興建公司辦公樓的議案。會(huì)議決議公告刊登于2001年6月9日《中國(guó)證券報(bào)》上。
4、首屆九次董事會(huì)于2001年7月28日在公司五樓會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議應(yīng)到董事9人，實(shí)到董事8人，季振華副董事長(zhǎng)委托李殿敏董事出席。公司監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席了會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了如下決議：
�。�1）一致審議通過(guò)了2001年中期報(bào)告及中期報(bào)告摘要。
�。�2）一致審議通過(guò)了發(fā)行可公司債券的議案。
�。�3）一致審議通過(guò)了關(guān)于向交通銀行大慶分行申請(qǐng)5000萬(wàn)元人民幣授信額度的議案。
�。�4）一致審議通過(guò)了關(guān)于在本屆董事會(huì)換屆時(shí)增補(bǔ)獨(dú)立董事的議案。
�。�5）一致審議通過(guò)了關(guān)于按《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》補(bǔ)充、修改公司會(huì)計(jì)政策的議案。
（6）一致審議通過(guò)了關(guān)于建立資產(chǎn)減值準(zhǔn)備提取及核銷(xiāo)的內(nèi)部控制制度的議案。
（7）一致審議通過(guò)了關(guān)于提取資產(chǎn)減值準(zhǔn)備及年初未分配利潤(rùn)為紅字的彌補(bǔ)方案。
�。�8）一致審議通過(guò)了關(guān)于召開(kāi)2001年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的有關(guān)事項(xiàng)。
會(huì)議決議公告刊登于2001年7月31日《中國(guó)證券報(bào)》上。
5、首屆十次董事會(huì)于2001年10月27日在公司五樓會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議應(yīng)到董事9人，實(shí)到董事6人，董事趙慶范委托董事修永剛代為出席，副董事長(zhǎng)季振華、董事李殿敏委托董事長(zhǎng)萬(wàn)志強(qiáng)代為出席。公司監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席了會(huì)議，，會(huì)議審議通過(guò)了如下決議：
�。�1）關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的議案。
�。�2）關(guān)于修改公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券有關(guān)條款及提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理相關(guān)事宜的議案。
（3）關(guān)于修改公司《章程》部分條款的提案。
�。�4）關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)沈陽(yáng)證券監(jiān)管特派員辦事處巡檢發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改報(bào)告。
�。�5）關(guān)于提前終止同光大證券有限責(zé)任公司和黑龍江證券有限公司簽署的資產(chǎn)委托協(xié)議的議案。
（6）關(guān)于藥業(yè)分公司新增雙歧桿菌項(xiàng)目及純水灌裝生產(chǎn)線項(xiàng)目的議案。
�。�7）關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的議案。
�。�8）審議關(guān)于召開(kāi)2001年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的有關(guān)事項(xiàng)。
會(huì)議決議公告刊登于2001年10月31日《中國(guó)證券報(bào)》上。
6、二屆一次董事會(huì)于2001年12月8日在公司總部召開(kāi)，應(yīng)到董事11人，實(shí)到董事8人，董事任寶祥、李柏洲、聶鐵柱因事請(qǐng)假未能參加會(huì)議。公司監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席了會(huì)議，會(huì)議審議審議通過(guò)了如下決議：
�。�1） 審議通過(guò)了《關(guān)于選舉第二屆董事會(huì)董事長(zhǎng)的議案》，選舉萬(wàn)志強(qiáng)先生為第二屆董事會(huì)董事長(zhǎng)。
（2）審議通過(guò)了《關(guān)于聘任公司總經(jīng)理的議案》，聘任隋祥波先生為公司總經(jīng)理。
（3）審議通過(guò)了《關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理及總會(huì)計(jì)師（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）的議案》，聘任吳兆晨先生、王禹先生、李東明先生為公司副總經(jīng)理，劉斌先生為公司總會(huì)計(jì)師（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）。
�。�4）審議通過(guò)了《關(guān)于聘任第二屆董事會(huì)董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表的議案》，聘任孟凡禮先生為第二屆董事會(huì)秘書(shū)，劉靖華女士為公司證券事務(wù)代表。
（5）審議通過(guò)了《關(guān)于聘任公司審計(jì)監(jiān)察部部長(zhǎng)的議案》，聘任邵輝先生為公司審計(jì)監(jiān)察部部長(zhǎng)。
�。�6）審議通過(guò)了《關(guān)于投資80萬(wàn)元參股哈爾濱龍康藥品經(jīng)銷(xiāo)有限公司的議案》。會(huì)議決議公告刊登于2001年12月11日《中國(guó)證券報(bào)》上。
�。ǘ┒聲�(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況
2001年4月15日，公司召開(kāi)的2000年度股東大會(huì)審議通過(guò)了2000年度利潤(rùn)分配方案，以2000年度末總股本的11500萬(wàn)股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣2.50元（含稅），本議案已于2001年5月18日實(shí)施完畢。
八、本次利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
1、利潤(rùn)分配預(yù)案：經(jīng)北京中興宇會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司審計(jì)，2001年度公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)22,157,305.89萬(wàn)元，扣除年初未分配利潤(rùn)-163.2萬(wàn)元后，可供分配利潤(rùn)2,052.6萬(wàn)元，按10%提取法定公積金206.9萬(wàn)元和10%提取公益金206.8萬(wàn)元，可分配利潤(rùn)為1,638.8萬(wàn)元，根據(jù)2000年年度股東大會(huì)通過(guò)的2001年分配政策，董事會(huì)提議，以2001年末總股本11500萬(wàn)股為基數(shù)，向全體股東按每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1元(含稅)，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金1150萬(wàn)元，尚余488.8萬(wàn)元結(jié)轉(zhuǎn)下年度分配。公司本次不進(jìn)行公積金轉(zhuǎn)增股本。該預(yù)案尚需提交2001年度股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。
2、公司2002年利潤(rùn)分配政策
�。�1）公司2002年度利潤(rùn)擬分配一次；
�。�2）2002年度實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)加2001年度結(jié)轉(zhuǎn)未分配利潤(rùn)合并用于股利分配，分配比例不低于50％；
（3）股利分配采取派發(fā)現(xiàn)金或送紅股的形式進(jìn)行，其中現(xiàn)金股利比例不低于50％，具體分配方法將由下一年度股東大會(huì)決定。
九、其他報(bào)告事項(xiàng)：公司選定的信息披露的報(bào)紙為《中國(guó)證券報(bào)》，在報(bào)告期內(nèi)無(wú)變更。
八、監(jiān)事會(huì)報(bào)告
一、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況
2001年公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)五次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議的具體情況如下：
�。ㄒ唬�2001年02月06日，公司召開(kāi)了首屆五次監(jiān)事會(huì)，會(huì)議一致通過(guò)以下議案：
1、關(guān)于新的募集資金投向的議案。
2、關(guān)于修改公司章程的議案。
3、關(guān)于袁明華、王允剛、徐玉坤先生辭去公司董事并推薦趙慶范、修永剛、王禹先生為公司董事候選人的議案。
4、關(guān)于將公司閑置資金進(jìn)行委托投資的議案。
5、關(guān)于固定資產(chǎn)報(bào)廢、處理壞帳損失及流動(dòng)資產(chǎn)損失的議案。
�。ǘ�2001年03月07日，公司召開(kāi)了首屆六次監(jiān)事會(huì)，會(huì)議一致通過(guò)以下議案：
1、公司2000年度監(jiān)事會(huì)報(bào)告。
2、公司2000年年度報(bào)告及2000年年度報(bào)告摘要。
首屆六次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登在2001年03月09日《中國(guó)證券報(bào)》上。
�。ㄈ�2001年07月28日，公司召開(kāi)了首屆七次監(jiān)事會(huì)，會(huì)議一致通過(guò)了公司2001年中期報(bào)告及2001年中期報(bào)告摘要。
首屆七次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登在2001年07月31日《中國(guó)證券報(bào)》上。
�。ㄋ模�2001年10月27日，公司召開(kāi)了首屆八次監(jiān)事會(huì)，會(huì)議一致通過(guò)以下議案：
1、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的議案。
2、公司董事會(huì)關(guān)于公司董事會(huì)換屆的議案。
首屆八次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登在2001年10月31日《中國(guó)證券報(bào)》上。
�。ㄎ澹�2001年12月8日，公司召開(kāi)了二屆一次監(jiān)事會(huì)，會(huì)議一致通過(guò)了《關(guān)于選舉監(jiān)事會(huì)主席的議案》。
二屆一次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登在2001年12月11日《中國(guó)證券報(bào)》上。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
1、公司依法運(yùn)作情況
2001年，董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)決議，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，在股東大會(huì)授權(quán)和公司章程規(guī)定范圍內(nèi)行使職權(quán)，決策程序合法，公司內(nèi)控制度健全，運(yùn)作規(guī)范。
公司經(jīng)營(yíng)班子認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，在董事會(huì)授權(quán)和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)，科學(xué)管理。
董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員能夠做到誠(chéng)信勤勉，認(rèn)真履行職責(zé)，在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。
2、檢查公司財(cái)務(wù)情況
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)制度和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了認(rèn)真、細(xì)致的檢查，公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度健全，財(cái)務(wù)管理規(guī)范。北京中興宇會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具的審計(jì)報(bào)告，客觀真實(shí)地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
3、募集資金投入情況：公司于2001年1月13日召開(kāi)首屆七次董事會(huì)審議了兩項(xiàng)募集資金項(xiàng)目變更的議案，并經(jīng)2001年2月18日公司2001年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。其余項(xiàng)目正在按承諾實(shí)施，沒(méi)有發(fā)生變更。
4、公司在本年度沒(méi)有收購(gòu)、出售資產(chǎn)事宜。
5、公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，沒(méi)有損害本公司的利益。公司購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)價(jià)格合理，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易和損害股東權(quán)益的行為。公司關(guān)聯(lián)交易公平，沒(méi)有損害公司利益，無(wú)內(nèi)幕交易行為。
九、重要事項(xiàng)
一、報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。
二、報(bào)告期內(nèi)公司收購(gòu)及出售資產(chǎn)、吸收合并情況
報(bào)告期內(nèi)公司無(wú)收購(gòu)及出售資產(chǎn)、吸收合并情況。
三、報(bào)告期內(nèi)重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
經(jīng)2001年第三次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司與關(guān)聯(lián)方大慶龍化新實(shí)業(yè)總公司簽訂了《原材料購(gòu)銷(xiāo)協(xié)議》進(jìn)一步明確了雙方關(guān)聯(lián)交易的標(biāo)的、定價(jià)原則、結(jié)算方法與期限等。
本公司與關(guān)聯(lián)方的交易價(jià)格按照合同、市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易。
本公司在與大慶龍化新實(shí)業(yè)總公司存在關(guān)聯(lián)交易是必要的，且今后仍將持續(xù)，這有利于降低本公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本，確保投資者效益最大化。
1、購(gòu)銷(xiāo)商品、提供勞務(wù)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易：
單位:萬(wàn)元
關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱(chēng) 交易內(nèi)容 定價(jià)原則 交易價(jià)格 交易金額 占同類(lèi)交易額 結(jié)算方式
的比重（%）
大慶龍化新實(shí)業(yè)總公司 原材料 市場(chǎng)價(jià)格 147,091,182.23 100 按月結(jié)算
大慶龍化新實(shí)業(yè)總公司 接受勞務(wù) 5,331,690.97
2、公司與關(guān)聯(lián)方（包括未納入合并范圍的子公司）存在債權(quán)、債務(wù)往來(lái)、擔(dān)保等事項(xiàng)：?jiǎn)挝幻Q(chēng) 2001年12月31日應(yīng)付款項(xiàng)余額(金額單位：元)
大慶龍化新實(shí)業(yè)總公司 11,369,596.61
上述應(yīng)付帳款為公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的正常往來(lái)，對(duì)公司本期經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)不利影響。
四、重大合同及履行情況
經(jīng)公司一屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議批準(zhǔn)，公司投入3000萬(wàn)元閑置資金分別與光大證券有限公司及黑龍江證券有限公司簽訂了資產(chǎn)委托管理協(xié)議，協(xié)議期限為2001年3月28日至2001年9月26日，委托金額已全部收回，投資收益470,519.5萬(wàn)元，委托協(xié)議的簽訂符合法定程序，未來(lái)無(wú)委托理財(cái)計(jì)劃。
五、報(bào)告期內(nèi)公司及持股5%以上股東承諾事項(xiàng)
2001年4月15日，公司召開(kāi)的2000年度股東大會(huì)審議通過(guò)了2000年度利潤(rùn)分配方案，以2000年度末總股本的11500萬(wàn)股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣2.50元（含稅），該承諾事項(xiàng)已于2001年5月18日實(shí)施完畢。
六、聘任、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
公司聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所為北京中興宇會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司，在報(bào)告期內(nèi)未變更。
公司2001年度聘任北京中興宇會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司，年度審計(jì)費(fèi)40萬(wàn)元，
尚未支付。公司上年度聘請(qǐng)北京中興宇會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司審計(jì)中期報(bào)告及年度報(bào)告，審計(jì)費(fèi)40萬(wàn)元已支付。
七、報(bào)告期內(nèi)，公司、公司董事會(huì)及董事、高級(jí)管理人員在報(bào)告期內(nèi)沒(méi)有受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、通報(bào)批評(píng)、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的情形。中國(guó)證監(jiān)會(huì)沈陽(yáng)證券監(jiān)管特派員辦事處于2001年9月3日至9月7日對(duì)我公司進(jìn)行了例行巡回檢查,沈陽(yáng)證管辦認(rèn)為我公司運(yùn)作較規(guī)范，但也存在"三會(huì)"運(yùn)作不規(guī)范，存在以會(huì)議紀(jì)要代替會(huì)議記錄并在會(huì)議紀(jì)要上簽字的現(xiàn)象,個(gè)別會(huì)計(jì)政策未得到有效執(zhí)行及關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易披露不充分等三個(gè)方面的問(wèn)題。并提出整改意見(jiàn)。接到沈陽(yáng)特派辦限期整改意見(jiàn)后，本公司極為重視，針對(duì)整改意見(jiàn)中所列舉的問(wèn)題，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)和討論，并對(duì)照著《公司法》、《證券法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步檢查了公司近年來(lái)的運(yùn)作情況，本著嚴(yán)格自律、對(duì)股東負(fù)責(zé)的精神，按要求完成了整改工作。公司董事會(huì)將以本次整改作為公司發(fā)展的新起點(diǎn)，通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，不斷提高自身素質(zhì)，在日常工作中積極做好自查、自糾、自律，努力實(shí)現(xiàn)公司的規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。
本公司整改報(bào)告刊登在2001年10月31日的《中國(guó)證券報(bào)》上。
八、其他重大事項(xiàng)
1、報(bào)告期內(nèi)公司章程進(jìn)行了修改，公告刊登于2001年2月20日及2001年12月11日的《中國(guó)證券報(bào)》。
2、公司對(duì)董事會(huì)8名董事進(jìn)行了調(diào)整，公告刊登于2001年2月20日及2001年12月11日的《中國(guó)證券報(bào)》。
十、財(cái)務(wù)報(bào)告
審計(jì)報(bào)告
中興宇審字[2002]第5009號(hào)
大慶華科（集團(tuán)）股份有限公司全體股東：
我們接受委托，審計(jì)了貴公司2001年12月31日的和合并資產(chǎn)負(fù)債表、2001年度的利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表和合并利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表以及現(xiàn)金流量表和合并現(xiàn)金流量表。這些會(huì)計(jì)報(bào)表由貴公司負(fù)責(zé)，我們的責(zé)任是對(duì)這些會(huì)計(jì)報(bào)表發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。我們的審計(jì)是依據(jù)《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》進(jìn)行的。在審計(jì)過(guò)程中，我們結(jié)合貴公司實(shí)際情況，實(shí)施了包括抽查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的審計(jì)程序。
我們認(rèn)為，上述會(huì)計(jì)報(bào)表符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的有關(guān)規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了貴公司2001年12月31日的財(cái)務(wù)狀況以及2001年度的經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量情況，會(huì)計(jì)處理方法的選用遵循了一貫性原則。
北京中興宇會(huì)計(jì)師事務(wù)所 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王麗
有限責(zé)任公司 滕英超
中國(guó) 北京 二00二年二月二十三日
資產(chǎn)負(fù)債表
編制單位：大慶華科（集團(tuán)）股份有限公司 單位：元
資產(chǎn) 注釋 合并報(bào)表
2001年12月31日 2000年12月31日
流動(dòng)資產(chǎn)：
貨幣資金 1 81,395,210.49 283,005,960.88
短期投資
應(yīng)收票據(jù) 145,500.00
應(yīng)收股利
應(yīng)收利息
應(yīng)收帳款 2 6,951,163.49 10,521,852.06
其他應(yīng)收款 3 644,671.29 3,534,171.25
預(yù)付帳款 4 2,358,488.85 4,547,141.40
應(yīng)收補(bǔ)貼款 5 131,453.57 1,216,245.29
存貨 6 70,661,643.12 38,332,299.08
待攤費(fèi)用 34,556.50 38,520.00
一年內(nèi)到期的長(zhǎng)期債權(quán)投資
其他流動(dòng)資產(chǎn)
流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 162,322,687.31 341,196,189.96
長(zhǎng)期投資：
長(zhǎng)期股權(quán)投資
長(zhǎng)期債權(quán)投資
長(zhǎng)期投資合計(jì) - -
固定資產(chǎn)：
固定資產(chǎn)原價(jià) 7 313,105,141.74 184,383,626.53
減：累計(jì)折舊 7 56,289,004.00 43,912,384.40
固定資產(chǎn)凈值 256,816,137.74 140,471,242.13
減：固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 7 3,827,011.67 3,827,011.67
固定資產(chǎn)凈額 252,989,126.07 136,644,230.46
工程物資
在建工程 8 60,487,517.04 5,719,154.51
固定資產(chǎn)清理 9,136.40
固定資產(chǎn)合計(jì) 313,485,779.51 142,363,384.97
無(wú)形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)：
無(wú)形資產(chǎn) 9 5,891,183.03 6,607,670.50
長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 10 1,831,948.29 1,686,563.42
其他長(zhǎng)期資產(chǎn)
無(wú)形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)合計(jì) 7,723,131.32 8,294,233.92
遞延稅項(xiàng)：
遞延稅款借項(xiàng)
資產(chǎn)總計(jì) 483,531,598.14 491,853,808.85
流動(dòng)負(fù)債
短期借款 11 2,800,000.00
應(yīng)付票據(jù)
應(yīng)付帳款 12 58,399,943.16 41,520,351.74
預(yù)收帳款 13 4,302,101.54 16,504,759.14
應(yīng)付工資
應(yīng)付福利費(fèi) 1,767,733.40 852,630.64
應(yīng)付股利 14 11,500,000.00 28,242,115.33
應(yīng)交稅金 15 -5,828,504.80 1,755,552.74
其他應(yīng)交款 875.10 18,023.29
其他應(yīng)付款 16 2,605,430.83 2,347,195.36
預(yù)提費(fèi)用 17 2,656,848.39 2,255,771.49
預(yù)計(jì)負(fù)債 18 730,000.00 730,000.00
一年內(nèi)到期的長(zhǎng)期負(fù)債
其他流動(dòng)負(fù)債
流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 76,134,427.62 97,026,399.73
長(zhǎng)期負(fù)債：
長(zhǎng)期借款
應(yīng)付債券
長(zhǎng)期應(yīng)付款
專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)付款 19 3,800,000.00
其他長(zhǎng)期負(fù)債
長(zhǎng)期負(fù)債合計(jì) 3,800,000.00
遞延稅項(xiàng)：
遞延稅款貸項(xiàng)
遞延收入 20 2,261,172.77 3,768,621.29
負(fù)債合計(jì) 82,195,600.39 100,795,021.02
少數(shù)股東權(quán)益 14,510,269.69 14,890,365.66
股東權(quán)益:
股本 21 115,000,000.00 115,000,000.00
減：已歸還投資
股本凈額 115,000,000.00 115,000,000.00
資本公積 22 250,281,995.67 250,281,995.67
盈余公積 23 16,655,583.96 12,518,218.84
其中:法定公益金 8,327,054.75 6,259,109.42
未分配利潤(rùn) 24 4,888,148.43 -1,631,792.34
股東權(quán)益合計(jì) 386,825,728.06 376,168,422.17
負(fù)債和股東權(quán)益總計(jì) 483,531,598.14 491,853,808.85
資產(chǎn) 母公司報(bào)表
2001年12月31日 2000年12月31日
流動(dòng)資產(chǎn)：
貨幣資金 80,620,916.07 282,083,821.20
短期投資
應(yīng)收票據(jù)
應(yīng)收股利
應(yīng)收利息
應(yīng)收帳款 5,327,246.71 14,601,938.20
其他應(yīng)收款 480,672.74 3,497,776.83
預(yù)付帳款 1,379,894.75 3,795,244.71
應(yīng)收補(bǔ)貼款 131,453.57 1,216,245.29
存貨 65,717,095.02 27,405,847.63
待攤費(fèi)用
一年內(nèi)到期的長(zhǎng)期債權(quán)投資
其他流動(dòng)資產(chǎn)
流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 153,657,278.86 332,600,873.86
長(zhǎng)期投資：
長(zhǎng)期股權(quán)投資 13,183,299.71 13,364,514.39
長(zhǎng)期債權(quán)投資
長(zhǎng)期投資合計(jì) 13,183,299.71 13,364,514.39
固定資產(chǎn)：
固定資產(chǎn)原價(jià) 290,854,930.26 161,925,413.25
減：累計(jì)折舊 53,090,866.96 41,496,243.74
固定資產(chǎn)凈值 237,764,063.30 120,429,169.51
減：固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 2,327,011.67 2,327,011.67
固定資產(chǎn)凈額 235,437,051.63 118,102,157.84
工程物資
在建工程 60,487,517.04 5,719,154.51
固定資產(chǎn)清理 9,136.40
固定資產(chǎn)合計(jì) 295,933,705.07 123,821,312.35
無(wú)形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)：
無(wú)形資產(chǎn) 1,436,079.25 200,000.00
長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 1,831,948.29 1,686,563.42
其他長(zhǎng)期資產(chǎn)
無(wú)形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)合計(jì) 3,268,027.54 1,886,563.42
遞延稅項(xiàng)：
遞延稅款借項(xiàng)
資產(chǎn)總計(jì) 466,042,311.18 471,673,264.02
流動(dòng)負(fù)債
短期借款
應(yīng)付票據(jù)
應(yīng)付帳款 57,144,443.10 39,088,053.19
預(yù)收帳款 2,942,691.54 16,251,192.14
應(yīng)付工資
應(yīng)付福利費(fèi) 1,741,636.85 834,182.24
應(yīng)付股利 11,500,000.00 28,242,115.33
應(yīng)交稅金 -5,523,323.63 3,401,292.00
其他應(yīng)交款 18,023.29
其他應(yīng)付款 2,553,919.10 2,178,373.47
預(yù)提費(fèi)用 2,656,848.39 2,054,394.39
預(yù)計(jì)負(fù)債
一年內(nèi)到期的長(zhǎng)期負(fù)債
其他流動(dòng)負(fù)債
流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 73,016,215.35 92,067,626.05
長(zhǎng)期負(fù)債：
長(zhǎng)期借款
應(yīng)付債券
長(zhǎng)期應(yīng)付款
專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)付款 3,800,000.00
其他長(zhǎng)期負(fù)債
長(zhǎng)期負(fù)債合計(jì) 3,800,000.00 0.00
遞延稅項(xiàng)：
遞延稅款貸項(xiàng)
遞延收入 2,261,172.77 3,768,621.29
負(fù)債合計(jì) 79,077,388.12 95,836,247.34
少數(shù)股東權(quán)益
股東權(quán)益:
股本 115,000,000.00 115,000,000.00
減：已歸還投資
股本凈額 115,000,000.00 115,000,000.00
資本公積 250,281,995.67 250,281,995.67
盈余公積 16,651,160.54 12,518,218.84
其中:法定公益金 8,325,580.27 6,259,109.42
未分配利潤(rùn) 5,031,766.85 -1,963,197.83
股東權(quán)益合計(jì) 386,964,923.06 375,837,016.68
負(fù)債和股東權(quán)益總計(jì) 466,042,311.18 471,673,264.02
單位負(fù)責(zé)人：萬(wàn)志強(qiáng) 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：劉斌 制表人：楊露清
股東權(quán)益變動(dòng)表
編制單位：大慶華科（集團(tuán)）股份有限公司 2001年12月31日 單位：元
項(xiàng)目 本年數(shù) 上年數(shù)
一、實(shí)收資本（或股本）：
年初余額 15,000,000.00 85,000,000.00
本年增加數(shù) 30,000,000.00
其中：資本公積轉(zhuǎn)入
盈余公積轉(zhuǎn)入
利潤(rùn)分配轉(zhuǎn)入
新增資本（或股本） 30,000,000.00
本年減少數(shù)
年末余額 115,000,000.00 115,000,000.00
二、資本公積：
年初余額 250,281,995.67 41,311,354.17
本年增加數(shù) 208,970,641.50
其中：資本（或股本）溢價(jià) 208,950,000.00
接受捐贈(zèng)非現(xiàn)金資產(chǎn)準(zhǔn)備
接受現(xiàn)金捐贈(zèng)
股權(quán)投資準(zhǔn)備
撥款轉(zhuǎn)入
外幣資本折算差額
其他資本公積 20,641.50
本年減少數(shù)
其中：轉(zhuǎn)增資本（或股本）
年末余額 250,281,995.67 250,281,995.67
三、法定和任意盈余公積
年初余額 6,259,109.42 2,589,385.98
本年增加數(shù) 2,069,419.79 3,669,723.44
其中：從凈利潤(rùn)中提取數(shù) 2,069,419.79 3,669,723.44
其中：法定盈余公積 2,069,419.79 3,669,723.44
任意盈余公積
儲(chǔ)備基金
企業(yè)發(fā)展基金
法定公益金轉(zhuǎn)入數(shù)
本年減少數(shù)
其中：彌補(bǔ)虧損
轉(zhuǎn)贈(zèng)資本
分派現(xiàn)金股利或利潤(rùn)
分派股票股利
年末余額 8,328,529.21 6,259,109.42
其中：法定盈余公積 8,328,529.21 6,259,109.42
儲(chǔ)備基金
企業(yè)發(fā)展基金
四、法定公益金
年初余額 6,259,109.42 2,589,385.99
本年增加數(shù) 2,067,945.33 3,669,723.43
其中：從凈利潤(rùn)中提取數(shù) 2,067,945.33 3,669,723.43
本年減少數(shù)
其中：集體福利支出
年末余額 8,327,054.75 6,259,109.42
五、未分配利潤(rùn)
年初未分配利潤(rùn) -1,631,792.34 -2,570,985.37
本年凈利潤(rùn)（凈虧損以‘-'號(hào)填列 22,157,305.89 37,028,639.90
本年利潤(rùn)分配 15,637,365.12 36,089,446.87
年末未分配利潤(rùn)（未彌補(bǔ)虧損以‘-'號(hào)填列） 4,888,148.43 -1,631,792.34
單位負(fù)責(zé)人：萬(wàn)志強(qiáng) 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：劉斌 制表人：楊露清
資產(chǎn)減值準(zhǔn)備明細(xì)表
編制單位：大慶華科（集團(tuán)）股份有限公司 2001年12月31日 單位：元
項(xiàng)目 年初余額 本年增加數(shù) 本年轉(zhuǎn)回?cái)?shù) 年末余額
一、壞賬準(zhǔn)備合計(jì) 951,227.51 -227,231.40 723,996.11
其中：應(yīng)收賬款 743,840.70 -131,030.12 612,810.58
其他應(yīng)收款 207,386.81 -96,201.28 111,185.53
二、短期投資跌價(jià)準(zhǔn)備合計(jì) -
其中：股票投資 -
債券投資 -
三、存貨跌價(jià)準(zhǔn)備合計(jì) 190,514.35 2,809,453.02 2,999,967.37
其中：庫(kù)存商品 190,514.35 1,609,453.02 1,799,967.37
原材料 1,200,000.00 1,200,000.00
四、長(zhǎng)期投資跌價(jià)準(zhǔn)備合計(jì) -
其中：長(zhǎng)期股權(quán)投資 -
長(zhǎng)期債權(quán)投資 -
五、固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備合計(jì) 3,827,011.67 - 3,827,011.67
其中：房屋、建筑物 -
機(jī)器設(shè)備 3,827,011.67 - 3,827,011.67
六、無(wú)形資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 528,000.00 - 528,000.00
其中：專(zhuān)利權(quán) -
商標(biāo)權(quán) -
七、在建工程減值準(zhǔn)備 -
八、委托貸款減值準(zhǔn)備 -
單位負(fù)責(zé)人：萬(wàn)志強(qiáng) 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：劉斌 制表人：楊露清
應(yīng)交增值稅明細(xì)表
編制單位：大慶華科（集團(tuán)）股份有限公司 2001年12月31日 單位：元
項(xiàng)目 本月數(shù) 本年累計(jì)數(shù)
一、應(yīng)交增值稅：
1.年初未抵扣數(shù)(以'-'號(hào)填列） -4,076,642.63
2.銷(xiāo)項(xiàng)稅額 2,469,914.41 74,573,125.84
出口退稅
進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出 1,235.62 67,048.62
轉(zhuǎn)出多交增值稅
3.進(jìn)項(xiàng)稅額 5,744,439.74 68,081,177.72
已交稅金 2,199.40 1,383,634.46
減免稅款
出口抵減內(nèi)銷(xiāo)產(chǎn)品應(yīng)納稅額 201,653.88
轉(zhuǎn)出未交增值稅 6,998,321.45
4.期末未抵扣數(shù)(以"-"填列） -6,101,255.68
二、未交增值稅：
1.年初未交數(shù)(多交數(shù)已"-"填列) 562,427.73
2.本期轉(zhuǎn)入數(shù)(多交數(shù)已"-"填列) 6,998,321.45
3.本期已交數(shù) 117,655.37 7,560,749.18
4.期末未交數(shù)(多交數(shù)已"-"填列)
單位負(fù)責(zé)人：萬(wàn)志強(qiáng) 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：劉斌 制表人：楊露清
利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表
編制單位：大慶華科（集團(tuán)）股份有限公司 單位：元
項(xiàng)目 注釋 合并報(bào)表
2001年度 2000年度
一.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 25 379,472,606.91 399,499,221.19
減:主營(yíng)業(yè)務(wù)成本 325,834,768.03 330,369,939.18
主營(yíng)業(yè)務(wù)稅金及附加 26 887,832.21 1,635,413.90
二.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) 27 52,750,006.67 67,493,868.11
加:其它業(yè)務(wù)利潤(rùn) 133,732.28 858,003.79
營(yíng)業(yè)費(fèi)用 7,983,608.53 5,713,071.93
管理費(fèi)用 23,556,179.39 18,569,876.22
財(cái)務(wù)費(fèi)用 28 -2,741,741.53 -981,524.71
三.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)(虧損以"-"號(hào)填列) 24,085,692.56 45,050,448.46
加:投資收益(損失以"-"號(hào)填列) 29 470,519.50 815,181.62
補(bǔ)貼收入 30 23,660.00
營(yíng)業(yè)外收入 31 1,656,437.25 814,654.52
減:營(yíng)業(yè)外支出 32 395,127.59 6,358,239.19
四.利潤(rùn)總額 25,841,181.72 40,322,045.41
減:所得稅 33 4,513,971.73 5,217,695.35
減:少數(shù)股東損益 -830,095.90 -1,924,289.84
五.凈利潤(rùn)(凈虧損以"-"號(hào)填列) 22,157,305.89 37,028,639.90
加:年初未分配利潤(rùn) -1,631,792.34 -2,570,985.37
其他轉(zhuǎn)入
六.可分配的利潤(rùn) 20,525,513.55 34,457,654.53
減:提取法定盈余公積 2,069,419.79 3,669,723.43
提取法定公益金 2,067,945.33 3,669,723.44
提取職工獎(jiǎng)勵(lì)及福利基金
提取儲(chǔ)備基金
提取企業(yè)發(fā)展基金
利潤(rùn)歸還投資
七.可供股東分配的利潤(rùn) 16,388,148.43 27,118,207.66
減:應(yīng)付優(yōu)先股股利
提取任意盈余公積
應(yīng)付普通股股利 11,500,000.00 28,750,000.00
轉(zhuǎn)作資本(或股本)的普通股股利
八、未分配利潤(rùn) 4,888,148.43 -1,631,792.34 |
